中期协加强行业自律 严肃处理多起违规行为

　　中国网财经3月28日讯(记者 安石 鹿凯) 近日，中国期货业协会(以下简称“中期协”)针对行业内部分从业人员的违规行为，发布了多起纪律惩戒决定，以维护期货市场的正常秩序和行业声誉，强化行业自律意识。

　　具体来看，国金期货原从业人员王传海和广州金控期货原从业人员周芹昌因违规行为受到纪律惩戒。王传海在国金期货任职期间，未经公司同意，同时在另一家公司任职监事，该公司为国金期货的居间人，此行为违反了期货从业人员应当遵守的相关规定。而周芹昌在广州金控期货任职期间，私自向客户推介私募基金，并签署协议承诺保本，违反了《期货从业人员管理办法》和《期货从业人员执业行为准则》的相关规定。两人的行为均严重损害了期货市场的公正性和透明度。

　　中期协在审议这些案件时，依据《中国期货业协会失信与违规处理办法(试行)》和《中国期货业协会纪律惩戒程序》等相关自律规则，对上述从业人员进行了严肃的纪律惩戒，包括撤销期货从业资格、拒绝受理从业资格申请、训诫、暂停期货从业资格等措施。

　　除上述案件，中期协近期还对其它几起违规行为进行了惩戒。安粮期货原从业人员束柬在任职期间为配资活动提供便利，违反了《关于防范期货配资业务风险的通知》的相关规定。海证期货原从业人员王婧存在以个人名义接受客户委托代理客户进行期货交易的行为，违反了《期货从业人员管理办法》的相关规定。银河德睿资本管理有限公司原工作人员刘旭通过配偶参与期货交易并提供策略指导，违反了《期货公司风险管理公司业务试点指引》的相关规定。国元期货原从业人员侯伯双以他人名义从事期货交易，违反了《期货从业人员管理办法》的相关规定。

　　这些纪律惩戒决定的发布，不仅对当事人起到了警示作用，也为整个期货行业敲响了警钟。期货从业人员应当严格遵守法律法规和行业自律规则，恪守职业道德，维护市场秩序，保护投资者利益。中期协将继续加强行业自律管理，提升从业人员的合规意识，促进期货市场的健康发展。

　　同时，中期协也呼吁从业人员通过合法渠道增加收入，提高自身素质，共同维护期货市场的稳定和繁荣。财经评论员郭施亮指出，“利字当头”成为了从业人员频频违规违纪的原因之一。规范期货从业人员的纪律问题，不仅需要提升其自身的自律性，而且还需要立法规范，提升违法违规成本，严刑峻法是规范纪律问题的关键所在。

　　财经评论员张雪峰建议，期货公司应适应“零容忍”监管环境，强化内部合规意识和监管原则，加强风险管理系统建设，建立有效的内部控制机制，定期进行自查与整改，提高公司内部管理水平，同时配合监管部门的审查，确保公司运营在法规和规范的框架内。

　　一位业内专家建议，除加强从业人员管理还需扩展期货业的业务范围，给予从业人员更多从正常渠道扩大收入的机会。通过这些措施，可以有效减少从业人员的违规行为，提升整个行业的专业水平和服务质量。

　　中期协表示，对于受到纪律惩戒的从业人员，如果对决定不服，可以在收到决定书之日起15个工作日内向中国期货业协会第六届理事会申诉专业委员会提出书面申诉。中期协将继续秉持公开、公正、透明的原则，依法依规处理每一起案件，确保期货市场的健康发展。

　　通过这一系列的纪律惩戒行动，中期协展现了其加强行业自律、维护市场秩序的决心。期货公司和从业人员应当引以为戒，严格遵守相关法律法规和行业自律规则，共同营造一个公平、公正、透明的期货市场环境。

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