提供“高杠杆”炒股徐汇首例全链条打击股票场外配资金融犯罪案件宣判
今天，由徐汇区人民检察院提起公诉的何某非法经营案公开宣判。至此，一起股票交易金额3.89亿元、非法配资金额约3200万元的案件告一段落。
这也是徐汇区首例全链条打击股票场外配资金融犯罪活动案。承办检察官顾伟介绍，在办理该案的过程中，对违法提供搭建证券交易平台技术、提供出入金账户、招揽客户、结算资金等前、中、后端的所有环节进行了全链条打击。
2021年5月至2022年1月，在没有相关从业资质的情况下，徐某、李某与何某经商议，决定从事股票场外配资业务。三人约定，由何某负责提供搭建证券交易平台的技术；徐某负责联系资方，提供出入金账户等运营业务；李某负责网站注册域名、租借服务、资金结算等。三人陆续搭建并上线运营多个网站进行股票买卖，并收取高额的佣金、利息盈利。之所以有股民会选择这种非法的交易平台，甘愿承担高风险并支付高佣金，原因在于涉案平台以1至9倍的高杠杆吸引客户。
本案的案发，系股民刘先生（化名）向涉案平台提供的银行账户转入20万余元后，加入高杠杆炒股，不到一个月时间就损失了14万余元。之后，他发现该App无法打开，剩余保证金一时无法取出，刘先生以为被诈骗，遂于2022年1月报警。公安机关经侦查发现，像刘先生这样在涉案平台用高杠杆炒股的客户，还有160余名。在涉案平台上，这些中小散户投入几万至几十万资金不等，一般都会加5至8倍的杠杆进行炒股，这已经明显超出了正常股票交易的范畴。这种客户先将保证金打入平台指定的个人银行账户，再由资方提供客户要求的保证金倍数进行配资，然后通过将证券主账户分仓为若干子账户，让客户对接股票大盘进行炒股的模式，涉案平台不仅能赚取高额交易佣金及配资利息，还能够通过在软件设置低限强制平仓功能，让自己稳赚不赔，而风险，则全部由客户承担。刘先生便是如此，不但在短时间内多次被强行平仓损失大量资金，最后更是遇上平台更换网址，客服人员忘记退还他保证金的情况。
根据《证券法》规定，设立证券公司应当具备注册资本、企业资质等相应条件，并经国务院证券监督管理机构批准。并且，证券公司也需要持有相关融资业务的牌照，才能按照相关规定给客户提供融资服务，过程中需要受到多重监管。该案中，何某、徐某、李某等人通过私人账户收取保证金后，提供1至9倍的高杠杆供散户非实名炒股的行为，不但会因为缺乏监管提高股民的资金风险，更会在一定范围内扰乱证券市场秩序，其行为已然触犯了法律。
2022年1月至2月，何某、徐某、李某陆续到案，经审计及认定，2021年5月至案发，相关证券交易金额达3.89亿余元，配资金额3200万元。去年4月7日，徐汇区人民检察院依法对徐某、李某提起公诉，11月30日，徐某、李某因犯非法经营罪，分别被徐汇区人民法院判处有期徒刑五年十个月、五年六个月，并处罚金。去年12月20日，徐汇区人民检察院依法对何某提起公诉，今天，何某因犯非法经营罪，被徐汇区人民法院判处有期徒刑五年二个月，并处罚金。
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